ASC（水产养殖管理委员会）虾类认证作为全球认可的可持续虾类养殖评价体系，其认证流程的规范性、严谨性直接决定认证结果的公信力与性。具备资质的认证机构（CAB）作为ASC虾类认证的核心执行主体，承担着认证申请受理、审核实施、认证决策、后续管控等全流程职责，其运作需严格遵循ASC相关流程要求。本文基于ASC虾类认证流程原文，系统拆解CAB在认证全流程中的核心职责与操作规范，涵盖申请人信息提供、审核规划、认证决定、数据库信息管理、范围变更、认证暂停撤销及投诉申诉处理七大核心环节，结合ASC认证相关准则补充解读与实操要点，助力CAB规范履职、认证申请人明晰流程，同时为行业从业者、利益相关方提供的流程参考，保障ASC虾类认证工作有序、合规、推进。
需明确的是，CAB作为独立于ASC的认证机构，需先通过国际认证认可机构（ASI）的鉴定，证明其具备按照ASC要求开展评估的能力，且审核员需经过ASC标准专门培训并通过考试，方可开展ASC虾类认证相关工作，这一前提的核心目的是确保认证过程的独立性、专业性与合规性。
一、提供给申请人的信息规范
CAB在受理ASC虾类认证申请后，首要职责是向申请人提供、准确、规范的相关信息，确保申请人清晰了解认证要求、流程及相关权利义务，为认证工作的顺利推进奠定基础。具体信息提供要求分为三大核心模块，兼具规范性与实用性：
1.1 核心认证标准与要求提供
CAB应向申请人发送所有当前版本的ASC标准，以及与所申请认证范围直接相关的其他补充要求，确保申请人掌握认证的核心依据，具体需满足：
a) 信息完整性：需包含适用标准中规定的、要求申请人保存记录的全部要素清单，明确各类记录的保存时长，同时列明所有认证先决条件，避免申请人因信息遗漏导致认证准备不到位；
b) 记录可追溯：CAB需自行保存一份完整记录，明确标注发送给每个申请人及证书持有者的所有文件（含文件版本信息），确保信息传递过程可追溯，为后续审核、核查及争议处理提供支撑。
1.2 个性化与辅助信息提供
为保障申请人能够便捷、准确理解认证相关事宜，CAB应以适合申请人的语言（避免专业术语晦涩难懂、语言不通导致的误解），向申请人发送以下辅助信息，确保信息的可读性与实用性：
a) 合同文件：CAB标准评估和认证合同的副本，明确双方的权利、义务、认证流程、费用及相关约定，规避后续合作争议；
b) ASC标志使用信息：包括可查询ASC标志使用规则的官方网站，以及明确说明——申请人在使用ASC标志前，必须与ASC签订ASC标志许可协议，杜绝标志违规使用；
c) 标准变更说明：明确告知申请人ASC有权更改ASC标准及认证要求，且认证的持续有效性，以申请人在ASC规定的时间范围内，符合新的或修订后的标准、认证要求为前提，确保申请人及时掌握标准动态；
d) 审核相关说明：简要阐述审核员的核心职责、审核的具体开展方式、审核频率，以及CAB在审核过程中所遵循的核心规则，帮助申请人提前做好审核准备；
e) 投诉程序文件：CAB投诉程序的完整副本，其中需包含ASC指定认可机构及ASC介入投诉处理的时间、方式等关键信息，并明确提及相关争议与投诉机制，保障申请人的合法维权渠道畅通。
1.3 文件翻译相关要求
若为方便申请人理解，CAB对相关认证文件进行翻译，需明确约定：若原文件与翻译版本之间存在任何差异，一律以原文件为准，确保认证依据的性、严肃性，规避因翻译偏差导致的认证合规风险。
二、审核规划规范
审核规划是ASC虾类认证的核心前置环节，直接影响审核工作的效率与质量。CAB需建立标准化的审核规划流程，确保审核工作有序、规范开展，具体要求分为信息告知、疑虑处理、记录保存三大核心内容：
2.1 审核规划信息告知
CAB应确保在审核规划阶段结束前，向申请人提供完整的书面审核信息，保障申请人能够充分做好审核准备，具体需提供的信息包括：
1. 预期审核范围：明确审核的具体内容、覆盖区域、涉及环节，确保申请人清晰知晓审核边界；
2. 证书相关要求：明确预期审核范围是否要求申请人，除获得初级生产证书外，额外获得监管链证书，避免申请人遗漏相关认证要求；
3. 工作进度草案：明确审核各阶段的时间节点、工作内容，方便申请人配合审核工作的推进；
4. 审核团队信息：提供拟派审核团队成员的姓名及所属单位，保障申请人对审核团队的知情权；
5. 审核准备指引：提供足够详细的审核过程信息，助力申请人做好充分审核准备，具体包括：客观证据的汇总清单（含审核团队可能要求提供的实际绩效数据），以及利益相关方咨询的具体要求与实施流程解释。
2.2 审核团队疑虑处理
CAB需制定标准化的书面程序，专门处理申请人对拟派审核团队成员的疑虑，确保审核过程的公正性、客观性，程序需包含以下核心要素：
a) 疑虑合理性评估：对申请人提出的每一项疑虑，进行、客观的合理性评估，不忽视、不敷衍任何合理疑虑；
b) 针对性行动实施：根据疑虑评估结果，采取适当的处理行动，如需维持审核团队不变，需明确说明理由；如需调整审核团队，需及时告知申请人并说明调整原因。
2.3 行动理由记录
CAB需完整保存针对申请人疑虑所采取处理行动的理由记录，确保每一项处理行动都有明确依据、可追溯，为后续审核监督、争议处理提供支撑。
三、认证决定规范
认证决定是ASC虾类认证的核心环节，直接决定申请人是否能够获得认证证书，CAB需严格遵循公平、公正、严谨的原则，规范开展认证决定工作，具体要求涵盖决定主体、合规前提、证据时效、报告要求、决定延迟、数据库登记六大核心方面：
1. 决定主体要求：只有CAB的认证决策实体，做出肯定性的认证决定后，CAB方可向申请人颁发或重新颁发认证证书，其他任何部门或个人无权做出认证决定；
2. 合规前提要求：若申请人存在未解决的严重不符合项，CAB严禁颁发或重新颁发认证证书，确保认证证书的严肃性与公信力；
3. 审核证据时效：审核过程中收集的所有审核证据，其有效期不得超过六（6）个月，超过有效期的审核证据不得作为认证决定的依据，确保审核证据的时效性、真实性；
4. 最终报告要求：最终审核报告中，需明确注明客户的全部或部分运营是否已进行重新审核，确保审核报告的完整性、透明度；
5. 决定延迟要求：CAB有权推迟或延期做出认证决定，核心目的是充分考虑CAB新获得的、未纳入评估报告且可能影响评估结果的额外信息（包括但不限于利益相关方和有关方提供的意见）；若因考虑此类信息导致认证决定延迟，需在最终报告中详细解释延迟原因；若延迟超过七（7）天，需不迟于计划的决定日期向公众公布延迟情况，保障认证工作的透明度；
6. 数据库登记要求：CAB在颁发或重新颁发认证证书前，必须在ASC数据库中完成登记工作，需准确输入所有指定数据；若在线登记服务出现故障，需在证书颁发或重新颁发后的十（10）天内通知ASC；未在ASC数据库登记的认证证书一律无效，确保认证证书的可查询、可追溯。
四、ASC数据库中的认证信息管理规范
ASC数据库是ASC虾类认证信息的核心存储、查询平台，CAB作为认证执行主体，需严格履行数据库信息管理职责，确保认证信息的准确性、及时性、完整性：
1. 信息更新要求：CAB需负责持续维护ASC数据库中的数据录入工作，确保数据库中的认证信息（如证书状态、申请人信息、审核结果等）始终保持状态，避免因信息滞后导致的误解或风险；
2. 过渡期信息提交：在ASC数据库正式启用之前，CAB需按照ASC要求，以pdf格式提交所有所需认证信息，除非ASC另有明确指示，确保过渡期认证信息的规范管理。
五、认证范围变更规范
认证范围变更是认证后续管理的重要内容，CAB需建立标准化的范围变更管理流程，确保范围变更合规、可追溯，具体要求涵盖现场审核要求、变更判定、审核规范、证书附件、数据库登记五大核心方面：
1. 现场审核情形：对于认证范围的任何重大变更，CAB必须组织开展现场审核，重大变更具体包括：增加新标准（需注意，一份证书只能包含一个物种标准，但若涉及多个物种标准，审核可合并进行）、对受纳水体的影响发生变化（含新增受纳水体），以及CAB确定的其他需要进行现场审核的已认证运营变更；
2. 变更判定职责：CAB需承担拟议范围变更是否需要开展现场审核的判定职责，判定过程需客观、严谨，结合变更内容、影响范围等因素综合评估，并保存判定理由记录；
3. 审核规范要求：所有针对范围变更的现场审核，需严格符合本文件B部分的相关要求，确保审核过程合规、审核结果准确；
4. 非现场审核要求：若经判定无需开展现场审核，更新后的认证证书需附有专门附件，详细解释范围变更的具体内容，以及不进行现场审核的合理理由，确保范围变更的透明度；
5. 数据库登记要求：CAB需在范围变更证书颁发之前，在ASC数据库中完成现有证书范围变更的登记工作，确保数据库信息与实际认证范围一致。
六、认证暂停、取消或撤销规范
为保障ASC虾类认证的严肃性与公信力，CAB需规范开展认证证书的暂停、取消或撤销工作，明确相关流程与要求，具体包括：
1. 操作权限：CAB可因合同约定或管理原因，对已颁发的认证证书采取暂停或撤销措施；
2. 通知要求：CAB在做出证书暂停或撤销决定后的五（5）天内，需使用表格5将相关情况通知ASC，确保ASC及时掌握证书状态变化；
3. 信息公示：被暂停、撤销或取消的证书及相关信息，需在ASC官方网站上及时更新，保障公众知情权，避免违规使用认证证书；
4. 日期界定：证书暂停或撤销的日期，以CAB做出决定的日期为准；证书取消的日期，以证书持有者通知CAB和/或ASC其取消决定的日期为准；
5. 后续管控：若证书被暂停、撤销或取消，CAB需立即指示证书持有者：不得将自暂停、撤销或取消日期起收获的任何产品，作为ASC认证产品或使用ASC标志进行销售；同时，证书持有者需在暂停、撤销或取消日期后的四（4）个日历日内，以书面形式通知所有现有或潜在客户证书状态变化，杜绝违规宣传或销售。
七、投诉和申诉处理规范
投诉和申诉处理是保障ASC虾类认证公正性、维护相关方合法权益的重要环节，CAB需制定标准化的书面程序，规范处理投诉和申诉事宜，程序需覆盖记录、参与、报告、判定、执行五大核心环节，具体要求如下：
1. 记录存档要求：需将所有与CAB、证书持有者或认证申请人相关的正式/非正式投诉、申诉、疑虑或反对意见，全部存档并记录在案（符合ISO 17065第7.13.1节要求），确保所有相关诉求可追溯；
2. 参与机制说明：在程序中明确描述申诉情况下，ASC指定认可机构和ASC的参与流程、职责分工，确保申诉处理的公正性；
3. 争议机制提及：明确提及ASC指定认可机构的争议机制，包括事件、投诉和申诉的具体处理流程，为相关方提供清晰的维权指引；
4. 定期报告要求：CAB需使用表格4，每年至少在ASC指定认可机构进行年度监督访问前三十（30）天，提交所有记录在案的相关问题报告，并将副本发送给ASC和ASC指定认可机构；若ASC暂停或撤销对CAB的认可，所有记录在案的问题需作为暂停或撤销过程的一部分，使用表格4不迟于认可的最终日期，发送给ASC指定认可机构和ASC；
5. 相关性判定要求：明确判定投诉或申诉是否与CAB负责的认证活动相关，对相关诉求及时处理，对不相关诉求做好解释说明；
6. 专人负责要求：任命CAB管理层的一名独立成员，专门负责投诉和申诉处理工作，该成员需直接向CAB管理层报告，并负责确保相关处理程序严格遵循ISO 17065第7.13节要求；
7. 审查转交程序：制定专门流程，对所有投诉进行审查，并根据投诉内容、职责分工，将其酌情转交给对应的负责机构处理，确保投诉得到、针对性解决。
八、总结
ASC虾类认证CAB流程要求，以“合规、严谨、透明、可追溯”为核心，构建了覆盖认证全生命周期的标准化管理体系，涵盖申请人信息提供、审核规划、认证决定、数据库管理、范围变更、证书管控、投诉申诉处理七大核心环节，明确了CAB在各环节的核心职责、操作规范与合规要点。作为ASC虾类认证的核心执行主体，CAB严格践行上述流程要求，不仅是保障认证结果公信力、维护ASC标准性的基础，也是推动虾类养殖产业可持续发展、规范行业秩序的重要支撑。
对于CAB而言，把握各环节流程规范，完善内部管理机制，提升审核与服务专业能力，是履行认证职责、实现可持续发展的关键；对于认证申请人而言，明晰ASC虾类认证CAB流程要求，提前做好认证准备，积极配合CAB开展各项工作，能够有效提升认证效率、降低认证风险；对于行业而言，标准化的认证流程能够推动ASC虾类认证规范落地，引导更多养殖企业践行可持续养殖理念，助力全球虾类养殖产业绿色、高质量升级。